重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

蔡健雅为都市爱情剧《不够善良的我们》量身定做OST，深情演绎情感纠葛

北京 - 2024年6月14日 - 由著名导演[导演姓名]执导，实力派演员[演员姓名]、[演员姓名]领衔主演的都市爱情剧《不够善良的我们》将于7月10日登陆[播出平台]。今日，该剧曝光OST《[歌曲名称]》，由天后级歌手蔡健雅倾情献唱，为剧中人物的情感纠葛增添了浓墨重彩的一笔。

歌曲深情动人，唱尽爱情百态

《[歌曲名称]》由著名音乐人[音乐人姓名]作词作曲，蔡健雅用深情细腻的嗓音诠释了歌词中蕴含的复杂情感。歌曲旋律婉转动人，歌词直击人心，将都市爱情中那些难以言喻的酸甜苦辣娓娓道来，引发了众多听众的共鸣。

蔡健雅倾情献唱，演绎人物情感

蔡健雅作为华语乐坛的天后级歌手，拥有深厚的音乐功底和丰富的演唱经验。她对情感的细腻捕捉和表达能力，使她成为演绎都市爱情剧OST的最佳人选。在《[歌曲名称]》中，蔡健雅用她独特的嗓音将剧中人物的情感纠葛演绎得淋漓尽致，为观众带来了更加沉浸式的观剧体验。

OST助力剧集，打造精品剧作

《[歌曲名称]》作为《不够善良的我们》的OST，不仅为剧集增添了动人的音乐元素，更将剧中人物的情感世界进一步升华。相信这首歌曲一定会成为剧中的经典曲目，与剧集一起打动观众的心。

《不够善良的我们》是一部聚焦都市爱情的现实剧，讲述了[简要介绍剧情]。该剧以细腻的笔触刻画了都市男女在爱情中遇到的各种困境和挑战，引发了观众对爱情的思考。

相信《[歌曲名称]》和《不够善良的我们》的强强联袂，一定会为观众带来一场精彩的视听盛宴。

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